供稿：纪监审办

为加强广元市第二人民医院效能监察工作，促进效能监察的制度化、规范化，根据《广旺集团公司企业监察办法（试行）》及有关规定，特制定本办法。

总  则

第一条  效能监察坚持以提高意愿经济效益与效率，提高医院管理水平与竞争能力为中心；注重过程监督、源头预防和标本兼治，不断完善企业内部监督约束机制。

 第二条 效能监察必须围绕医院中心工作，抓住安全经营、基本建设管理中的重点、难点、弱点和员工反映强烈的热点问题，查找医院安全经营、基本建设活动中存在的重大问题和管理中的薄弱环节，协助医院建立健全规章制度，规范安全经营、基本建设管理行为，堵塞管理漏洞，提高医院经济效益。

 第三条 效能监察必须坚持实事求是、职工路线；必须坚持教育与惩处相结合、监督检查与改进工作相结合、廉政监察和勤政监察相结合、经济效益与社会效益相结合的原则。

 第四条 医院的行政负责人是本单位效能监察工作的第一责任人，要切实支持监察部门认真履行职责，把效能监察纳入医院安全经营、基本建设管理活动之中，统一部署，统一考核。

第五条 效能监察工作人员必须熟知企业监察业务，熟悉生产经营、基本建设管理过程，具备一定的财务、审计基本知识，忠于职守，秉公执纪，遵守纪律，清正廉洁。

 第六条 各科室、各部门要积极配合监察部门开展工作，保证各项效能监察工作顺利开展，保证监察建议或决定的落实和执行，促进经营管理，提高经济效益。

 第七条 医院效能监察工作要按照分级管理，分级监察的原则，有计划、有步骤、有针对性地对监察对象进行监督检查。 

医院绩效考核组和监察科负责医院的效能监察工作。监察部门在医院行政主要负责人领导下，开展效能监察工作，同时接受上级监察部门的业务指导。

效能监察的对象和内容

第八条 效能监察的对象：医院的各项经济活动。 

第九条 效能监察的主要内容： 

（一）执行国家的法律、法规、法令的情况； 

（二）执行集团公司决策、决定和行业规程、规范、标准以及医院规章制度的情况； 

（三）依法经营情况，安全经营管理的质量、效率，经营指标和经济效益的实现情况，基本建设合同执行情况及资金使用情况，工程质量、安全、进度情况； 

（四）员工关心和反应强烈的问题； 

（五）上级监察部门统一部署的效能监察项目； 

（六）其他需要监督检查的事项。

效能监察办理及方式

第十条 效能监察工作的承办方法： 

（一）监察部门立项的，由监察部门承办，有关部门协办； 

（二）监察部门提出监察建议的，由相关部门承办，监察部门督办。

第十一条 效能监察工作可采取以下方式： 

（一）听取有关科室的工作汇报或者要求有关科室报送工作报告； 

（二）根据工作进展情况定期或不定期地进行监督检查； 

（三）根据上级监察部门的统一部署或者医院工作需要进行专项监督检查。

效能监察工作程序

第十二条 效能监察工作程序包括：选题立项、制定方案、组织实施、落实整改、总结归档等。     

第十三条 选题立项 

根据上级部署和医院领导要求，对医院安全经营、基本建设管理的重要部位、薄弱环节以及职工关注的问题进行调查，认真分析研究，确定效能监察项目并报主管领导和行政主要负责人审批。 

立项报告应对工作意义、预期成效以及对医院经济效益的影响作出明确表述。

第十四条 制定方案 

效能监察工作方案的组成部分包括：工作目的和依据、工作内容和要求、组织领导、时间安排、方法步骤等，经监察部门负责人批准后组织实施。

第十五条 组织实施 

（一）下达内容明确的效能监察通知书； 

（二）落实参加人员，参加人员中应有具备相关专业知识的人员； 

（三）按照效能监察方案组织开展工作； 

（四）督促检查效能监察方案的落实； 

（五）及时收集反馈工作信息，向主管领导汇报工作进展情况； 

（六）工作中发现的问题，要以监察建议（决定）书（格式见《监察机关监察文书格式标准文本》）的形式，要求有关方面制定整改方案，提出整改措施。

第十六条 落实整改 

（一）跟踪检查监察建议（决定）书的落实情况； 

（二）根据存在的问题及其原因，提出健全规章制度的建议；对需要处理的人员应提出处分的意见，并协助有关方面落实。

第十七条 总结归档 

（一）写出书面总结，内容包括：立项根据，实施过程，对存在问题的处理，效果分析评价，工作建议等； 

（二）审批、上报，将工作总结报主管领导、行政主要负责人审批，并报上级监察部门； 

（三）建立效能监察档案，包括立项报告或审批表，监察通知书和监察建议（决定）书，工作总结和领导批示意见等有关材料，及重要的有价值的过程资料。

效能监察措施及制度

第十八条  监察部门在效能监察中有权采取以下措施： 

（一）要求被监察的科室、部门和人员提供与监察事项有关的文件、资料、财务帐目及其他有关的材料，进行查阅或者予以复制； 

（二）要求被监察的科室、部门和人员就监察事项涉及的问题作出解释和说明； 

（三）责令被监察的科室、部门和人员停止违纪违规行为。

第十九条  效能监察实行工作报告制度 

（一）对在效能监察工作中发现的重大问题，监察部门要及时向医院领导和上一级监察部门报告； 

（二）医院开展效能监察时，应填写上报《效能监察立项表》；效能监察项目实施完毕时，还应填写上报《效能监察实施结果报告表》；

（三）年度终了，对本年度效能监察工作进行总结，同时填写《效能监察实施结果统计表》，并于本年度12月10日前书面报集团公司绩效部、监察室； 

（四）年初填写《效能监察立项计划统计表》，于本年度3月31日前报集团公司绩效部、监察室； 

第二十条    本暂行办法由医院绩效考核组、监察科负责解释。

第二十一条  本暂行办法自发布之日起施行。